解密「中國版納斯達克」：新三板掛牌籌划、流程指引與案例分析

第一部分 資本市場與新三板
第一章 我國資本市場概述
第一節 資本市場的定義和分類
一、資本市場的定義
二、資本市場的分類
第二節 我國資本市場的格局
一、場內交易市場
二、場外交易市場
三、各層次資本市場的比較
媒體報道：新三板的新使命
第二章 新三板的戰略定位
第一節 新三板全國擴容
一、充分發揮全國股份轉讓系統服務中小微企業發展的功能
二、建立不同層次市場間的有機聯系
三、簡化行政許可程序
四、建立和完善投資者適當性管理制度
五、加強事中、事后監管，保障投資者合法權益
六、加強協調配合，為掛牌公司健康發展創造良好環境
第二節 新三板——中國的納斯達克1
一、美國納斯達克簡介
二、新三板將成為中國的納斯達克
第二部分 新三板與企業發展
第一章 新三板對企業發展的意義
第一節 敲開融資大門
一、直接融資(定向增發)
媒體報道：煤老板不愛地產開挖新三板中小創投漸成市場新金主
媒體報道：PE定增式潛伏新三板：突擊入股「Pre掛牌」
媒體報道：新三板將一舉擴容73％從356家增至616家
二、間接融資
媒體報道：新三板顯魅力湘財證券申報掛牌
媒體報道：新三板激發PE!VC’’『掘金者」天性
第二節 公司治理顯著優化
一、新三板掛牌公司治理方面的要求
二、新三板有利於優化公司治理
第三節 提高股份流動性
一、戰略投資者的退出渠道
二、股東可以股份套現
三、股權質押
媒體報道：華索科技(430289)股權質押公告
第四節 發現企業真實價值
一、市場化定價機制
二、企業獲取殼資源
第五節 轉板通道
第六節 廣告效應
一、有利於提升企業品牌形象
……
第二章 企業掛牌新三板后的資本運作
第三部分 企業掛牌新三板的實務操作流程
第一章 掛牌前籌划
第二章 中介機構進場
第三章 掛牌申請階段
第四章 掛牌成功的后續階段
第四部分 典型案例分析
第一章 出資問題案例分析
第二章 股權問題案例分析
第三章 公司規范運行案例分析
第四章 其他
附錄一：常見問題解答
附錄二：相關法律法規