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金融市場與職業道德

金融市場與職業道德

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內容簡介

  本書依主管機關公佈之命題範圍及題庫分為「金融市場常識」與「職業道德」兩部份︰

  一、金融市場常識︰
  1.金融體系—含金融監理機關、金融市場概述、金融中介機構……等。
  2.證券期貨市場—含證交所、櫃檯買賣中心、證券金融金司、證券商、股票、債券、期貨、期貨選擇權、共同基金、代客操作……等。
  3.銀行實務—含授信、外匯、存款、信用卡、現金卡……等。
  4.貨幣市場實務—含國庫券、商業本票、銀行可轉讓定期存單、附條件交易……等。
  5.信託實務—含金錢信託、有價證券信託、不動產信託、動產信託及金融資產證券化……等
  6.保險實務—含人壽保險、健康保險、年金保險、傷害保險、全民健康保險、公務人員保險、勞工保險及財產保險……等。

  二、職業道德︰
  內容涵蓋主管機關公佈之範圍︰(1)業務推廣與招攬;(2)受託執行業務;(3)告知義務與通知;(4)誠實信用原則;(5)有關利益衝突防止;(6)保密原則,遵守法律與自律,但為了讀者準備的方便,將上述內容分為︰

  (一)金融從業人員應信守之基本原則,包括︰
  1.忠實誠信(誠實信用)原則。
  2.專業原則。
  3.保密原則。
  4.資訊公開原則。
  5.善良管理原則。
  6.守法原則。
  7.公平競爭原則。
  8.利益衝突防止及利益迴避。
  (二)金融從業人員禁止之行為。
  (三)業務推廣與招攬,包括︰
  1.告知義務與通知。
  2.廣告、文宣。
  3.人員行銷。
  4.開戶。
  (四)受託執行業務,再區分為:
  1.現金卡、信用卡業務。
  2.財富管理業務。
  3.證券、期貨業務。
  4.保險業務。
  5.投信投顧業務。
  6.代客操作及信託業務。
  (五)遵守法律規範與自律,再區分為︰
  1.自律行為與職業道德。
  2.客戶資料之保管、運用。
  3.客戶申訴之處理。

 

目錄

▲前言:金融證照模組化方案說明

▲第一篇︰金融市場常識
壹︰金融體系
貳︰證券市場
參:期貨市場
肆︰共同基金與代客操作
伍:投資與風險
陸︰銀行實務
柒:貨幣市場實務
捌:保險實務
玖:信託實務
綜合模擬試題(第一回)
綜合模擬試題(第二回)
綜合模擬試題(第三回)

▲第二篇:職業道德
壹︰金融從業人員應信守基本原則
貳:金融從業人員禁止之行為
參:廣告招攬與行銷之基本要求
肆:信用卡、現金卡業務
伍:財富管理業務
陸:證券、期貨及衍生性商品業務
柒:保險業務
捌:投信、投顧業務
玖︰全權委託投資業務與信託業務
拾:客戶資料運用、保密及客戶意見反映
拾壹:自律行為與職業道德
綜合模擬試題(第一回)
綜合模擬試題(第二回)

 

詳細資料

  • ISBN:9789579235488
  • 叢書系列:金融證照
  • 規格:平裝 / 334頁 / 16k菊 / 14.8 x 21 x 1.67 cm / 普通級 / 單色印刷 / 初版
  • 出版地:台灣

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