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證券交易法物語(一)

證券交易法物語(一)

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內容簡介

  資本市場是一個國家之經濟櫥窗,而規範此一市場之遊戲規則即係證券交易法,其良莠與廣大投資人之權益及社會經濟發展休戚相關,本書收錄作者自任教以來所撰寫之證券交易法領域相關文章,便於研究證券交易法之先進、同道及有志學習本學科之學子使用。對於作者而言,每一篇文章就像是在闡述一則故事一般,故本論文集定名為「證券交易法物語」,為此系列論文集之第一冊。
 

作者介紹

作者簡介

戴銘昇


  現職
  中國文化大學法學院法律學系專任教授

  學歷
  中國文化大學法律學系學士
  國立中正大學財經法律學研究所碩士
  國立政治大學法學博士
  日本國立神戶大學訪問學者

  經歷
  新光證券股份有限公司獨立董事
  國立臺北大學法律系兼任教授
  中華民國仲裁協會仲裁人
  曾兼任於東吳大學、真理大學、育達商業技術學院
  考試院國家考試閱卷委員
  大台北銀行(現為瑞興銀行)法務主管
  原大華證券企劃部法務組資深襄理
  原台証綜合證券法務部專員、課長
 

目錄

第一章 薪資報酬委員會之組織與職權兼評我國證券交易法2010年增訂之第14條之6
壹、前 言/2
貳、薪酬委員會之基本介紹/5
參、薪酬委員會之組織/19
肆、薪酬委員會之職權及其行使/27
伍、結 語/32

第二章 證券詐欺之交易因果關係
壹、交易因果關係之概念/36
貳、信賴要件之舉證責任/56
參、信賴要件推定之類型一:隱匿類型的案件/68
肆、信賴要件推定之類型二:對市場詐欺理論/76
伍、結 語/93

第三章 證券市場操縱行為損害賠償之因果關係與舉證責任最高法院99年度台上字第2244號民事判決之評析
壹、本案事實/96
貳、判決要旨/96
參、評 析/97

第四章 無利用消息意圖之內線交易最高法院99年度台上字第2015號民事判決
壹、判決摘要/112
貳、相關裁判/121
參、裁判簡評/124

第五章 最高法院對證券市場操縱行為刑事構成要件之認定
壹、前 言/135
貳、第155條第1項第1款「違約不交割」構成要件之認定/137
參、第155條第1項第3款「相對委託」構成要件之認定/159
肆、第155條第1項第4款「連續交易」構成要件之認定/162
伍、第155條第1項第5款「相對成交」構成要件之認定/177
陸、第155條第1項第7款「概括條款」構成要件之認定/181
柒、結 語/184

第六章 美國證券詐欺損失因果關係要件之研究
壹、楔 子/188
貳、1974年聯邦第二巡迴法院Schlick案:損失因果關係之獨立/191
參、1981年聯邦第五巡迴法院Huddleston案:採取「涉及標準」/194
肆、1988年聯邦最高法院Basic案:損失因果關係的爭議,更形激烈/197
伍、1995年私人證券訴訟改革法:明文規定損失因果關係/202
陸、2005年聯邦最高法院Dura案:否定以受灌水的價格證明損失因果關係/203
柒、結 語/215

第七章 違法與否的界線證券交易法連續買賣罪主觀意圖範圍之爭議/最高院101台上5471判決
壹、裁判摘要/220
貳、相關法條/220
參、相關裁判/220
肆、裁判簡評/221

第八章 以同一帳戶買賣股票(買到自己賣出的股票)可能構成相對成交?最高院102台上3448判決
壹、裁判摘要/232
貳、相關法條/233
參、相關裁判/233
肆、裁判簡評/233

第九章 日本金融商品交易法課徵金法律性質之研究從程序面向觀之
壹、前 言/244
貳、課徵金決定程序要覽/246
參、課徵金之法律性質/255
肆、結 語/263

第十章 真真假假(假假真真)、假作真時真亦假非常規交易罪本質之辯證/最高院104台上1003判決、最高院104台上1365判決
壹、裁判摘要/266
貳、相關法條/266
參、相關裁判/267
肆、實務簡評/267

第十一章 從紅火案看金融犯罪所得及加重要件最高法院103年度台上字第2792號刑事判決評析
壹、本案事實/278
貳、爭 點/279
參、判決理由/280
肆、簡 評/282

第十二章 從美日立法例論臺灣之資訊不實法制以2015年新法「賠償義務人責任設計」為中心
壹、前 言/292
貳、資訊不實法制之立法沿革/293
參、發行市場與流通市場之分流與合流/301
肆、賠償義務人及其責任之檢討/306
伍、結 語/314
 

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