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【法令修訂對照】銀行內控人員 速成(2018年6月版)

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  • 優惠期限:2018年09月30日止
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內容簡介

  ★2018全新改版!配合銀行內控相關法令大修進行全書更新對應,更準!更快!更好用!★

  1. 內稽內控法規大翻修!

  106年6月最新洗錢防制法公告施行,針對今年度銀行內部控制相關法規相繼大幅翻修(例如:金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法、銀行稽核工作考核要點、金融機構安全維護管理辦法、電子銀行業務相關法規、詐騙、洗錢防制、重大偶發事件及客戶資料保密各相關法規、金融消費者保護法),並將其他法令納入命題範圍(例如:銀行業公司治理實務守則、商業銀行投資有價證券之種類及限額規定)本書特進行全文修訂使之「對應最新法令規定」,確保考生不至於因讀到舊法而答錯題目;

  2. 內控實務單元修正對應最新銀行業實務作法

  例如:COSO「企業風險管理---整合架構」、銀行辦理財富管理業務

  3. 新增「考前衝刺大補貼」:

  「100天17張金融證照達人柳威廷」獨家授權,將其備考各科證照時私人所作之「各類總整理(數字類、年數類、金額類…等)」收錄並彙編成「考前衝刺大補貼」→服用此帖「考照特效藥」,你也可以在最短時間內考取各張金融證照,求職、升遷、加薪無往不利!

  ★版本資訊:107年6月版★

  「銀行內部控制與內部稽核測驗」係台灣金融研訓院舉辦之各項金融證照測驗中最熱門,參加人數最多的考試,由於其考試內容之範圍除出納、存匯、放款、外匯等基本業務外,尚有投資、信託、財富管理、票券及證券、消費金融、資訊、衍生性金融商品等業務,內容十分龐雜而且零散,在應考準備上相對於其他測驗吃力,而為能幫助應考人員化繁為簡、把握綱領,實有必要做應試重點整理。 幫助應考為編輯本書之主要目的,然而對金融業務有興趣之在校學生或社會人士,利用本書亦可迅速掌握銀行業務之重點。

  本書即為參加銀行內部控制基本測驗所做的應試重點整理,全書分為三大篇:第一篇:內控內稽法規重點整理、第二篇:內控內稽實務重點整理、第三篇:歷屆考題解析。考生在準備內控測驗時,若時間許可,除閱讀金融研訓院印行的指定用書外,可配合本書之重點整理,當能對內控之各項規定及原則更能透徹瞭解;若時間不足者,可直接閱讀本書,由於本書是重點整理,雖無法含蓋所有內控之內容,但應試仍可獲得滿意的分數。

 
 

目錄

編者的話
本書特色
銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
本書使用說明
台灣金融研訓院107年度筆試測驗預定時程表
證基會107年度筆試測驗預定時程表

PART 1│重點整理
第 1 篇 內控內稽法規 重點整理

Chapter 1│銀行法及金融控股公司法
1.銀行法
2.金融控股公司法

Chapter 2│內部控制制度及內部稽核制度
1.銀行業公司治理實務守則
2.金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法
3.銀行稽核工作考核要點
 
Chapter 3│金融機構安全維護
1.概述
2.一般安全維護措施
3.營業處所安全維護措
4.金庫、出租保管箱(室)安全維護措施
5.自動櫃員機安全維護措施
6.防範歹徒安裝側錄器盜錄客戶資料
7.運鈔業務安全維護措施

Chapter 4│委外作業與電子銀行業務
1.委外作業
2.電子銀行業務 .

Chapter 5│詐騙、洗錢防制、重大偶發事件及客戶資料保密
1.詐騙案件處理
2.存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法(103.8.20)
3.洗錢防制
4.重大偶發事件
5.客戶資料保密

Chapter 6│消費金融業務
1.消費性貸款
2.信用卡
3.現金卡

Chapter 7│放款及外匯業務
1.放款
2.外匯

Chapter 8│投資及票券、證券
1.商業銀行投資有價證券之種類及限額規定104.9.17
2.票券金融(票券金融管理法節錄)
3.證券業務

Chapter 9│金融消費者保護
1.金融消費者保護法(節錄)
2.專業投資機構範圍及符合一定財力或專業能力之條件100.12.12
3.金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法100.12.12
4.金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法104.9.1
5.金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦104.9.10
6.信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法

Chapter 10│巴賽爾監理及存匯業務
1.巴塞爾監理
2.存匯業務

第 2 篇 內控內稽實務 重點整理
Chapter 1│內部控制與內部稽核

1.內部控制的原理原則
2.內控制度之建立與執行

Chapter 2│出納業務
1.出納的基本概念
2.庫存現金查核
3.待交換票據查核
4.託收票據
5.有價證券與保管有價證券查核
6.空白單據查核
7.授信債權憑證查核
8.自動櫃員機及金融卡查核

Chapter 3│存匯業務
1.存款開戶
2.款項收付及帳務、稅務處理
3.存摺存款
4.公教存款與行員存款
5.存單業務
6.可轉讓定單期存
7.同業存款 .
8.支票存款戶管理
9.空白支票、本票之核發
10.退票及拒往
11.票據掛失止付之處理
12.撤銷付款委託
13.本行支票
14.匯兌業務

Chapter 4│授信業務暨逾期放款
1.授信的基本概念
2.授信種類
3.授信作業
4.貸後管理 .
5.逾期放款
6.逾催作業程序

Chapter 5│外匯業務
1.外匯的基本概念
2.進出口外匯業務
3.匯兌業務
4.外匯存款業務
5.外幣貸款及外幣擔保付款保證業務
6.外匯交易
7.國際金融業務(OBU)

Chapter 6│投資業務
1.有價證券投資
2.投資國內外有價證券之限制
3.投資有價證券之作業
4.企業投資(轉投資)
5.一般信託業務

Chapter 7│信託業務
1.特定金錢信託投資國內、外有價證券
2.企業員工福利儲蓄及員工持股信託
3.信託資金集合管理運用
4.共同信託基金
5.不動產、金融資產證券化
6.保管銀行業務

Chapter 8│財富管理業務
1.銀行辦理財富管理業務
2.財富管理業務應注意之問題

Chapter 9│票券及證券業務
1.票券簽證與承銷
2.票券自營及經紀業務
3.證券經紀業務
4.證券自營業務
5.證券承銷業務

Chapter 10│消費金融業務
1.消費金融業務概述
2.查核消金業務之基本原則
3.產品規劃
4.行銷策略
5.授信評估
6.帳戶管理
7.風險控制
8.績效評估
9.債權收回

Chapter 11│資訊業務
1.電腦化對控制環境之影響
2.網路銀行業務安全控管
3.資訊單位查核
4.營業單位查核

Chapter 12│衍生性金融商品
1.衍生性金融商品之風險
2.銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法
3.辦理衍生性金融商品作業

第 3 篇 考前衝刺大補帖
PART 2 │最新歷屆試題暨詳解

 
 

詳細資料

  • ISBN:9789869664509
  • 叢書系列:金融證照「速成」系列
  • 規格:平裝 / 750頁 / 17 x 23 cm / 普通級 / 雙色印刷 / 初版
  • 出版地:台灣

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