合法性的政治：當代中國的國家與社會關係（平裝版）（二版）

前言

第壹部分　理論探索
第一章　政權合法性和國家社會關係
第二章　「天命觀」及績效合法性在古代和當代中國的體現
第三章　民主的生命力、局限與中國的出路

第貳部分　合法性和經濟發展
第四章　防禦性政體和經濟發展
第五章　績效合法性、國家自主性與經濟發展
第六章　路徑不依賴、政策不相干：什麼才是中國經濟成功的關鍵？

第參部分　合法性和社會運動
第七章　克里斯瑪權威的困境：寧夏文革的興起和發展
第八章　國家合法性與八九學運的發展
第九章　民族主義與威權國家：中國駐南大使館被轟炸後北京學生的抗議
第十章　當今中國是否有發生革命的危險？

第肆部分　合法性和媒體以及公眾輿論
第十一章　霸權文化缺失下的中國新聞和社會運動
第十二章　社交網絡和倫敦騷亂
第十三章　微博、政治公共空間和中國的發展

結論

參考文獻

索引
 

前言（摘錄）

　　自上世紀90年代初以來，筆者對合法性問題，特別是一個國家（政權）的合法性基礎對該國家中的國家社會關係形態的型塑有很大的關注。可以說，政權合法性問題是一個筆者長期研究的政治社會學議題。本書收集的是二十多年來筆者分析政權合法性基礎與國家社會關係形態之間聯繫的文章。除了第七章外，這些文章主要分析的是上世紀70年代末鄧小平改革開放以來，中國社會的方方面面，但是文章中所揭示的一些與政權合法性相關的社會學原理，應該對任何國家都會適用。本書包括四個部分。在此筆者將扼要介紹各章節的成因和內容，希望能讓讀者了解本書的全貌。

　　第壹部分的三個章節（第一至第三章）側重於理論探索。第一章在2016年寫成。它是對政權合法性基礎和國家社會關係兩者之間的聯繫所進行的理論探討，也是筆者對自己多年來在政權合法性方面思考的一個總結。它能幫助讀者理解本書其他章節中的觀點和分析，相當於導言。這一章的一個焦點是筆者對理想類型和「理想類型集」（ideal-type set）的建構。筆者認為，社會科學中理想類型的建構就好比是自然科學中對於控制實驗環境的建構。所不同的是，自然科學控制實驗的目的在於通過實證來歸納出在控制條件下所能成立的自然法則；社會科學建立理想類型的目的則在於通過演繹來尋找出各種在理想條件下所能成立的社會機制。筆者的方法受到了笛卡爾（René Descartes）解析幾何的啟發。笛卡爾後的許多哲學家，比如斯賓諾莎（Baruch de Spinoza）、約翰．德．威特（John de Witt）、孔德（Auguste Comte）都想借用解析幾何方法來分析社會現象，但是都走入了死胡同。筆者的策略是把一個理想類型集視為一個n維歐幾里德空間（n-dimensional Euclidean space）（比如，意識形態合法性、績效合法性和程序合法性構成了一個三維歐幾里德空間），然後通過演繹對每個維度所隱含的社會學機制做出解析，或者說通過演繹來確定每個維度座標的特殊性質。這時，如果我們能夠找出一定時空下某一國家合法性的一個特殊耦合（即三維空間中的一個特殊位點），我們就能知道什麼樣的社會機制和什麼樣的國家社會關係會在這一國家占據著主導地位。

　　第二章寫成於2007年。它回溯了中國歷史，分析了「天命觀」作為古代中國國家合法性的形成和發展。「天命」這一概念不僅型塑了中國歷史，由天命觀衍生的績效合法性對於古代和當代中國政治都有重要意義。

　　第三章的形成過程比較複雜。它的初稿寫於上世紀90年代初，是筆者在麥吉爾大學（McGill University）為博士資格專業考試寫的一篇文章。為了搞清楚「第三次民主浪潮」和中國民主化的前景，筆者當時讀了很多有關民主理論和民主化的專著，但是卻得出了如下判斷：在相當一部分威權國家中，民眾沒有同一的國家認同，政治由軍人、部落和其他地方強人主導，社會上不存在西方國家意義上的公民社會。所謂的「第三次民主浪潮」並不是這些國家的內生政治發展，而是前蘇聯垮臺後美國獨霸世界的結果。這一判斷還導出了兩個相應的、悲觀的，但是現在都已經成了事實的判斷：其一，大量的「第三次民主浪潮」中產生的「民主國家」會在民主化後發展成各種只有民主形式而沒有多少實質性意義的政治怪胎。其二，國際政治中各種力量平衡的重要性。二戰後蘇聯到處「輸出革命」，給世界帶來很多麻煩並加速了自己的垮臺。蘇聯垮臺後美國重蹈了前蘇聯的覆轍，到處「輸出民主」，給世界帶來很多麻煩並造成自己力量的衰落和民主思潮在全世界的衰退。西方民主國家的國際政策也同樣需要其他力量的制約。但是，從另一方面來說，通過競爭性選舉產生國家領導人在現代社會中自有它的生命力，這也不是任何人能忽視的。第三章論證的就是後面這個問題。

　　讀者可能會看到第一章和第三章在概念上有些細微的差別。在討論國家合法性時，筆者在第一章中用的是程序合法性，而在第三章用的則是競爭性選舉程序合法性。在當代社會，程序政治有著向以競爭性選舉為基礎的程序政治這一方向發展的趨勢。但是從理論上來說，程序政治的關鍵在於某種被廣為認可的國家領導人產生程序（在古代需要被精英集團認可，而在現代則需要被大眾認可），而不在於具體採用哪種程序。這一差別體現了筆者思維走向精確的過程。

　　第貳部分的三篇文章（第四至第六章）探討了國家合法性和改革開放以來中國經濟發展之間的聯繫。文章寫就於三個不同階段，也出於不同的目的。第四章寫於中國經濟騰飛之前，可以說有一定的前瞻性。第五章寫於中國經濟發展數度達到高峰之際，可以說是在第四章的理論指導下，對於中國經濟成功原因的一個總結。第六章寫於中國經濟遇到嚴重困難，但是中國人的信心卻日益增長的2016年，筆者試圖以此文忠告中國在當前的形勢下需要保持清醒。這三篇文章的背後都有著同一個理論視角：中國經濟成功的關鍵，在於古代中國發達的國家建構傳統給了中國政府很強的能力和自主性，並且在績效成了中國政權最主要的合法性基礎之改革開放年代，中國政府又不得不在強大的績效壓力下，不遺餘力地運用手中的自主性權力來推動經濟發展。

　　第四章發表於1994年。是筆者改行社會學之後發表的第一篇文章，有「處女作」的意味，但是此文呈現了筆者對於非企及歷史後果的關注和辯證思維特長。此外，文章中提出的績效合法性（performance legitimacy）、有限自主性（bounded autonomy）和防禦性政權（defensive regime）等等概念，也奠定了筆者在合法性和經濟發展方面論述的基礎。此文的原稿完成於1991年底至1992年初。當時不合時宜的左派話語充斥著中國大陸的報刊，整個社會尚處在八九學運被鎮壓後的沉悶氣氛中，而國際上大多數評論家都不看好中國，認為中國80年代的改革已被斷送，有的甚至認為中共在若干年內必然倒臺。出於對中國經濟發展的關心，筆者在1991年聖誕節前後看了不少有關書籍，並從理論上得出了中國改革開放必然會繼續這一結論，於是有了此文的初稿。初稿是為麥吉爾大學博士資格專業考試而準備的，但是剛寫完不久就出現了鄧小平南巡和一波新的經濟改革浪潮。既為中國的前途高興，也是為自己「預測」的準確而興奮，筆者在原稿基礎上做了大規模修改，於是就有了此文。

　　第五章完成於2010年、發表於2012年。從80年代末到2010年短短的二十來年，美國到處輸出民主和打仗，犯了幾乎和強盛時期的前蘇聯一樣的錯誤。目前，恐怖主義和戰爭難民成了一個世界性的問題，更為嚴重的是世界主導意識形態大規模地朝著民族主義、保守主義、威權主義和宗教原教旨主義方向發展。但是同時期中國經濟卻發生了翻天覆地的變化，成了世界第二大經濟體，民眾生活品質大幅提高，沿海地區民眾的富有程度甚至超過了已開發國家。這期間中國知識分子的心態也發生了很大的變化。80年代他們把自己的文化和制度看得一文不值，但是現在有不少人開始信心滿滿地總結了中國經濟成功的各種制度優勢。於是，「中性政府」、「政治晉升錦標賽」、「中國式聯邦制」、「縣域之間的競爭」、「非正規經濟實踐」等等概念蜂湧而出。筆者並不認為這些對於中國經濟成功原因的總結沒有道理。比如，中性政府這一概念說的是中國經濟成功是因為國家有著超越利益集團利益的自主性。誰能說國家自主性在中國的經濟發展中不重要？還比如，政治晉升錦標賽、中國式聯邦制、縣域之間的競爭等概念，說的都是中國地方政府在各種壓力下釋放出來的推動經濟發展的積極性。這一點又有誰能否定？但是，中國國家的自主性權力是從哪兒來的？為什麼中國的國家不再像毛澤東時代一樣大規模地濫用所掌握的自主性權力？中國地方政府所面對的壓力從根本上說又是從哪兒來的？為什麼中央政府要給地方政府那麼大的壓力？可以說，學者們之所以得出這類結論是因為他們在觀察中國經濟發展時看得太近了，以至於見樹不見林，忽略了筆者在90年代初寫本書第四章時就強調的中國經濟成功背後一些更為宏觀和深層的原因。問題是，一旦忽略這些原因，我們就有可能在慶祝中國經濟成功時，一不小心也慶祝了國家權力。從一定程度上說，這些試圖解釋中國經濟成功的理論與上世紀80年代流行的新權威主義理論有很大的相似性，這也是筆者所擔心的。如果說筆者在90年代初寫第四章時主要怕的是自由主義思潮肆虐中國，在寫當下這篇文章時擔心的則是國家主義思潮把中國又一次引入歧途。中國和世界在這二十年不到的時間中都發生了如此巨大的變化，不得不令人感歎。

　　筆者寫第六章的時候已經是2015年。此時，中國經濟發展速度已經顯著放慢，但是左傾保守主義和民族主義思潮卻有明顯回升。反腐敗搞得轟轟烈烈，並且有很高的民意基礎，但是官員的工作積極性卻因此受到重大打擊，給中國經濟的恢復增加了不小難度，而由經濟放緩而引起的不滿情緒卻在某些群體中開始增長。但是在同時期，世界局勢卻朝著更糟糕的方向發展。恐怖主義加劇，歐洲難民問題日趨嚴重，原教旨主義宗教在全世界的影響大大增強。在美國，傳統的中產階級看不到希望，保守主義復興，川普（Donald Trump）已然上臺。我們開始品嘗由美國推動的「第三次民主浪潮」所帶來的惡果。筆者想強調，中國在90年代沒有盲目跟著世界走「民主化」道路，所以現在也並不需要盲目跟著世界走向保守主義和民族主義。雖然中國經濟發展已經顯著放慢，但是它仍然是世界經濟的一個引擎，並且中國民眾的生活水準提高之快有目共睹。鑒於當前國內外局勢，筆者通過這篇文章再次提出忠告：中國有著悠久的國家建構和同質性文化建構的歷程，經濟成功發展因此並不是奇蹟。只是，清朝強大的「自主性」使得統治精英能長期堅持保守意識形態，結果是延誤了向西方學習的進程，導致甲午戰敗和革命；毛澤東中國強大的「自主性」使得中國在極左道路上越走越遠，給中國帶來很大的災難。本章想傳遞一個長期被忽視的政治學原理：一個政黨更容易被與該政黨原有意識形態傾向一致的政治正確話語所綁架。因此，右派政黨要防右，自由主義政黨要防範自由主義，宗教政黨要防範原教旨主義，有很強民族主義傾向的政黨要防範民族主義。中國共產黨以左傾意識形態立黨，因此必須要牢記鄧小平的「要警惕右，但主要是防止左」這一政治智慧。中國經濟成功的關鍵在於改革開放和實事求是，而中國過去的失敗則是由於封閉、保守和意識形態主導國家決策。

　　第參部分的四篇章節（第七至第十章）分析了政權合法性對於當代中國社會運動和社會抗爭發展形態的影響。雖然都是從合法性這一視角出發，這四篇文章有很大的差別，體現了合法性視角在社會運動動態分析中廣泛的可能性。

　　第七章背後的社會學原理是克里斯瑪權威（charismatic authority）和科層的例行化傾向之間的難以克服的緊張：毛澤東作為一個克里斯瑪領袖幾乎可以說是想幹什麼就幹什麼。因此，當毛澤東發動群眾起來造反打倒「黨內一小撮走資本主義道路的當權派」時，整個科層官僚系統都難以阻擋。但是，毛澤東需要科層提供一些最為基本的公共物，他也無法阻止造反民眾和各級科層幹部在文革中把他轉化為合法性符號並對其進行挪用，更無法阻擋克里斯瑪權威因為其內在的不穩定性而註定要被日常的例行制度取代這一規律。文革在這些緊張中發展的日益不可駕馭，迫使毛澤東不得不讓最保守的軍事科層來收拾殘局，並下令解散所有在文革中建立起來的群眾組織。毛澤東就是因為不懂得這社會學的基本原理而遭到慘敗。本章雖然分析的是歷史，但是它所揭示的原理卻有普適性：為了建立權威，威權體制的首腦永遠會有興趣把自己打造成一個克里斯瑪權威。但是，不成功的打造會使該首腦變成一個歷史小丑（第一章），而成功的打造也阻擋不了該首腦所領導的科層所帶來的例行化趨勢。

　　第八章分析的是當國家領導和普通民眾對政權合法性基礎的認知有衝突性差異時，政府和民眾的互動方式。在上世紀80年代，大多數中共高層領導仍然對共產主義信念有著很深的感情，但是中國的大部分知識分子和民眾已經不再相信共產主義，並且越來越把政府績效看作是政權合法性的基礎。因此，在八九學運中，如果國家用意識形態語言和法律手段來對付學運時，這種做法不但沒有效果，還在社會上引起普遍反感，但是當學生站在道德制高點上對國家的績效表現進行抨擊時，中共高層又會把學生的做法理解為對國家在意識形態和法律層面的挑戰，因此也十分反感。這種源於對國家政權合法性認知差異的相互反感，使中國的國家和社會關係在學運期間變得越來越具有對抗性，並最終把運動推向悲劇性的結局。本章源出於筆者所著的《國家．社會關係與八九北京學運》的第七章。因為該章節的視角不但與本書十分契合，而且它還為讀者提供了一個本書其他章節所沒有的分析國家政權合法性的視角，一個把宏觀的社會結構（國家政權合法性基礎）和微觀的國家和社會的互動形式加以聯繫的方法，筆者因此修改後把它編入了本書。

　　1999年，筆者就北京高校學生在美國導彈擊中中國駐貝爾格萊德大使館後的反美示威遊行進行了研究。第九章是筆者針對這一議題所發表的多篇文章中的一篇。在外界，這場示威活動通常被視為中國政府所支持的行動，並且是中國學生反美民族主義情緒發展的一個體現。筆者的研究揭示在反美示威遊行期間，許多北京學生事實上對國家的介入非常反感，迴避參加他們認為是國家控制的示威遊行，國家控制抗議活動的行動還導致學生與政府間激烈的衝突。筆者強調，民族主義的基礎之一是公民的政治參與權。因此，當一個國家政權擁有程序合法性和（或者）意識形態合法性時，該國家的政府就能放任甚至操縱民眾去組織和參與各種民族主義活動，但是當一個國家的執政合法性基礎主要是建立在績效之上時，該國家就很難做到這一點。在後面這種情況下，如果國家不對民眾的民族主義政治活動進行控制，那麼獲得此權力的民眾就有可能把這一權力「自由」挪用，甚至對獲取其他方面的政治權利提出訴求。但是，如果國家試圖對民眾的民族主義活動進行操控，其後果是不但民眾會反感，而且該國家的民族主義也得不到發展。因此，只要國際環境沒有劇烈變化，極端的反美民族主義很難在中國蓬勃發展，中國政府也不可能倚靠民族主義維繫自身統治，因為當前中國民族主義發展的最大障礙是沒有意識形態支撐的威權主義。

　　進入2011年後，「革命」和「告別革命」在中國成了熱門話題。2012年，《二十一世紀》雜誌主編顧昕邀請筆者寫了〈當今中國是否有發生革命的危險？〉一文，即本書的第十章。文章發表前，中紀委書記王岐山在主持反腐敗工作的意見和建議座談會時，向與會專家推薦了托克維爾（Alexis de Tocqueville）的《舊制度與大革命》（L’Ancien Régime et la Révolution）。「革命」議題一下子在輿論界被炒得很熱。筆者的文章發表後，大陸網站和網友們紛紛廣泛轉發，「共識網」中文章的點擊量就超過了二十六萬次，連遠在美國的季辛吉（Henry Alfred Kissinger）聽到了北京方面對文章的討論後也叫他的祕書打電話向筆者索求文章的英文稿。第十章沒有從個人好惡出發來論證或者否定任何一個政治模式（包括民主政治）的合理性，而是從學理上分析了政權合法性的三個維度（意識形態、程序和績效）的各自特徵，以及一個缺乏意識形態支持的，主要依靠績效來維持統治的威權政權在執政時所面臨的困境，這可能是第十章與當時其他參與「革命」討論的類似文章最大的不同。可以說，是第十章的分析奠定了本書的理論基礎（即第一章）。所不同的是，第一章提出的是一個更一般意義上的合法性理論，而第十章分析的則是一個具體的議題。

　　第肆部分的三篇文章（第十一至第十三章）討論的是一個國家政權合法性基礎對該國家媒體和輿論的影響。進入21世紀，自媒體成了公眾輿論表達的一個重要舞臺，因此筆者的討論也包括了自媒體。與西方主流媒體在報導西方社會運動和社會衝突時體現出的保守性不同，中國主流媒體不但傾向於對社會運動和各種集體性抗爭事件做正面報導，而且積極介入大量的社會運動和抗爭事件。在一定程度上，改革過程中中國媒體的發展本身就是一場社會運動。本書的第十一章強調，中國媒體與社會運動之間的緊密關係和與政府的緊張關係，都源於國家政權沒有能夠建立在一個能被廣為認同的核心價值體系之上。這也就是說當共產主義意識形態式微後，中國國家政權在意識形態合法性上出現了很大的虧缺。因此，儘管中國新聞仍不具有獨立性，而且在商業化背景下尋求與政府進行合作甚至大範圍地妥協，但是，中國新聞從業人員在價值觀上與體制的格格不入，使得他們中總有不少人對揭露社會黑暗問題（以下簡稱「揭黑」）懷有熱情，而且比他們的西方同行，更傾向於從體制與社會結構中尋找社會矛盾發生根源，並且會在可能條件下積極推動他們所嚮往的社會價值和制度改革。在80年代，中國媒體的這些傾向經常導致新聞界與政府的直接衝突。90年代以來，雖然中國媒體有很大的商業化傾向並且政府對媒體的控制手段有了很大的變化，但以上所描述的媒體與社會運動之間的緊密關係與政府的緊張關係並沒有根本性的改變。

　　本部分的十二和十三兩章都是為報刊撰寫的文章。第十二章是應《上海書評》之邀所寫的一篇關於倫敦騷亂的文章，主要是從政權合法性的角度分析了為什麼英國政府能在應對騷亂時表現得十分強硬，為什麼英國主流媒體關於騷亂的報導與英國政府對騷亂的處理有緊密配合，以及為什麼英國的推特（Twitter）在一開始對騷亂有推波助瀾作用，但迅速就轉向主動與政府合作。第十三章源於筆者在華東師範大學的一個報告，後發表於《東方早報》。文章比較了中國的微博和西方的推特，指出與推特相比，微博平臺一方面缺乏現實社會中的禮儀和權威關係的約束，而另一方面卻更容易在各種勢力的操縱下迅速形成虛假輿論。加上中國國家政權缺乏意識形態合法性，反權威、民粹和缺乏常識於是就成了中國大陸微博輿論的特色。在今天的中國，微博已經幾乎被微信取代，而微博和微信具有非常不同的性質。但是，筆者相信，只要中國不能確立一個能被廣為接受的核心價值觀作為政權的合法性基礎，那麼這兩章中分析的有關國家、媒體和公共輿論的互動關係在很大程度上仍然有效。這兩章的目標讀者對象不是學者，因此在證據和論證方面沒有按照社會科學的規範提供清楚的出處。為了保持文章的原貌，筆者在修改文章時沒有在這方面做出改動。

　　本書若干章節的原稿在內容上有些重疊，在編輯本書時，筆者做了很多裁減和整合。但是，為了保持各個章節本身的完整性，筆者對某些重疊部分仍然做了保留。本書有多處提及網路版的文章或是網路出處連結。這些連結由於時隔已久，多已失效，並且也很難確認當初的查詢時間。筆者特此交代。