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中國金融保險集團內部審計創新與實踐

中國金融保險集團內部審計創新與實踐

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內容簡介

  內部審計作為決策科學化、管理規範化、風險防範常態化的一項重要制度設計,既是強化內部控制的重要手段,也是治理體系的基礎環節和重要組成部分。

  本書以中國太平保險集團為例,由該集團下的稽核中心(簡稱太平稽核)進行稽核審計,為提升辨識能力、提高審計效果,太平稽核利用科技手段,提升了數位化審計水平,在保險內部審計業務多個技術領域樹立起了審計行業內的「金字招牌」,並將此經驗編寫成了本書內容。

  本書共分三部分二十四個章節,第一部分包含前六章,說明建立獨立稽核體系的重要性與運作關係,第二部分為第七~二十一章,介紹太平稽核中心在運做數位稽核的過程與各種案例分析,第三部分為第二十二~二十四章,作為總結檢視了關於保險行業在審計模式上的轉變與迎向大數據的心態。

  本書系統地介紹了中國太平保險集團稽核中心成立十年來的一些做法和體會,希望為中國金融保險集團公司內部審計發展提供有益的借鑑。
 
 

目錄

第一部分 獨立的稽核體系
第一章 垂直、統一的太平集團稽核體系 (3)
第一節 垂直、統一的稽核體系概況 (3)
第二節 不斷優化的組織架構 (5)
第三節 發揮職能、創造價值 (8)
第二章 處理好集團與利益相關方的關係 (10)
第一節 集團與利益相關方的關係: 治理層面 (11)
第二節 集團與利益相關方的關係: 內部運作層面 (12)
第三節 建立集團與外部第三方機構的密切聯繫 (17)
第三章 成本分攤和質量保證 (18)
第一節 實現規模效應 (18)
第二節 成本合理分攤 (19)
第三節 質量保證 (20)
第四章 多維度考核機制 (21)
第一節 業內常用考核評價機制 (21)
第二節 太平稽核考核評價體系 (22)
第五章 有特色的人才隊伍建設 (25)
第一節 建立相對科學的人力資源管理體系 (25)
第二節 建立較為完善的稽核培訓體系 (30)
第六章 企業文化 (36)
第一節 求實 (36)
第二節 專業 (37)
第三節 進取 (39)

第二部分 專業的運作模式
第七章 以風險為導向的稽核審計 (43)
第一節 全面風險管理與內部審計 (43)
第二節 以風險為導向的太平稽核審計 (45)
第三節 案例分析 (48)
第八章 審計抽樣體系 (52)
第一節 審計抽樣原理 (52)
第二節 保險類子公司審計抽樣體系 (55)
第九章 審計信息化 (60)
第一節 全天候、全地域、多終端、一體化太平稽核作業平臺 (61)
第二節 審計數據支持平臺 (64)
第三節 審計工具支持平臺 (66)
第四節 審計管理決策平臺 (67)
第五節 專家知識支持平臺 (69)
第六節 審計對象客服平臺 (70)
第七節 信息安全保障平臺 (74)
第十章 經濟責任稽核 (76)
第一節 經濟責任審計的歷史沿革 (77)
第二節 具有太平特色的經濟責任審計實踐 (78)
第十一章 績效審計及其典型案例分析 (87)
第一節 績效審計發展 (87)
第二節 績效審計的探索和實踐 (88)
第三節 典型案例分析 (94)
第十二章 反洗錢審計及其典型案例分析 (114)
第一節 反洗錢法規政策及集團制度文件情況 (114)
第二節 反洗錢處罰及檢查情況 (115)
第三節 反洗錢相關工作部署 (116)
第四節 典型案例分析 (117)
第十三章 保險資產管理公司受託資金運用稽核及其典型案例
分析 (119)
第一節 受託資金運用稽核內容 (119)
第二節 典型案例分析 (120)
第十四章 建設工程項目稽核及其典型案例分析 (122)
第一節 建設工程項目稽核的內容 (122)
第二節 典型案例分析 (123)
第十五章 集中採購管理稽核及其典型案例分析 (126)
第一節 集中採購管理稽核的內容 (126)
第二節 典型案例分析 (128)
第十六章 財險公司再保險審計及其典型案例分析 (130)
第一節 財險公司再保險審計介紹 (130)
第二節 典型案例分析 (133)
第十七章 境外業務稽核及其典型案例分析 (136)
第一節 境外稽核思路和重點 (136)
第二節 境外稽核難點和採取的舉措 (138)
第三節 典型案例分析 (140)
第十八章 IT 審計及其典型案例分析 (143)
第一節業內領先的信息科技風險評估體系, 持續預警
IT 風險 (143)
第二節 適合跨國金融集團的IT 稽核體系 (146)
第三節 由整體狀態掌控到事中轉化, 推進事前的風險
評估 (148)
第四節 多維後評價體系促進戰略規劃、管理提升, 優化
IT 效能 (149)
第五節 境外IT 稽核 (151)
第六節 典型案例分析 (152)
第十九章 非現場稽核(計算機輔助審計) 及其典型案例分析 (155)
第一節 計算機輔助審計概念及運用 (155)
第二節太平稽核計算機輔助審計(非現場稽核) 發展之路 (157)
第三節計算機輔助審計技術面臨的挑戰 (159)
第四節典型案例分析 (160)
第二十章 全面質量管理體系 (163)
第一節 引入ISO9001 質量管理體系 (164)
第二節 採取多項舉措, 實施嚴格的內部質量管理 (168)
第三節 建立風險準備金制度 (192)
第二十一章 審計整改督查模式 (195)
第一節 分工嚴密的整改體系 (195)
第二節 有效的整改督查機制 (196)

第三部分 未來展望
第二十二章 審計模式的轉變 (199)
第一節 保險行業內部審計發展的現狀 (200)
第二節 以風險為導向的內部審計內涵 (201)
第三節 以風險為導向的內部審計模式 (202)
第四節 逐步實現未來稽核重心的轉變 (211)
第五節 未來IT 審計的發展 (212)
第二十三章 大數據審計之路 (214)
第一節 現代內部審計與大數據 (215)
第二節 集團公司大數據審計思路 (216)
第三節 搭建大數據人工智能審計平臺業務實踐 (220)
 

詳細資料

  • ISBN:9789577358417
  • 叢書系列:M(西南財經-新)
  • 規格:平裝 / 236頁 / 17 x 23 x 1.18 cm / 普通級 / 單色印刷 / 初版
  • 出版地:台灣

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