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洗錢防制:國際評鑑與風險治理

洗錢防制:國際評鑑與風險治理

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內容簡介

  洗錢防制之目的,是要保障所有合法經濟及金融活動能夠順利運行,創造民眾、企業、金融機構和政府的共同利益,其涉及國際與國內規範的調和、國家風險認知、政策統合規劃、法規制定與實務執行等層面。臺灣先前在亞太洗錢防制組織的評鑑中屢被評為「加強追蹤」等級,讓各國對於臺灣洗錢資恐防制缺乏信心,甚而影響貿易發展,所幸在多次修法規範以及各方跨機構、跨行業及跨領域折衝磨合努力下,臺灣的評鑑等級提升為「一般追蹤」,得以在國際貿易上持續發展。
 
  本書從臺灣法制修法歷程及洗錢防制的法治建構為基礎,進而提供國際評鑑報告比較和風險治理角度,試圖找出未來的修法方向與建議,期盼讀者能夠從中獲得啟發,共同為臺灣的經濟發展及洗錢資恐防制盡一份心力。
 

作者介紹

作者簡介
 
蔣念祖
 
  學 歷
  政治大學法學博士
  澳門科技大學工商管理博士
  政治大學經營管理碩士
  東海大學政治系國際關係組學士
  輔仁大學學士後法律系
 
  現 職
  柯建銘立委辦公室法案主任
  台北市婦女新知協會理事長
  政治大學、臺北商業大學兼任助理教授
 

目錄

推薦序/柯建銘
推薦序/黃天牧
推薦序/陳明堂
自 序
 
第一章/前 言
第一節/背 景/1
第二節/研究主題及範圍/3
第三節/探討架構/9
 
第二章/洗錢防制基本架構
第一節/洗錢的意義/11
第二節/我國金融業洗錢案例/15
第三節/我國洗錢防制現有之法規範體系/28
第四節/洗錢防制法實務爭議問題整理/62
 
第三章/洗錢防制之國際規範
第一節/FATF 40項建議/75
第二節/銀行業風險基礎方法指引/97
第三節/壽險業風險基礎方法指引/105
第四節/證券業FATF洗錢/資恐弱點研究/111
 
第四章/美國、新加坡與香港法律遵循及效能遵循比較
第一節/美國金融機構法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/113
第二節/新加坡法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/139
第三節/香港金融機構法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視/151
第四節/美國、新加坡及香港三國金融機構法律遵循及效能遵循之國際評鑑報告IO4檢視結果比較/175
 
第五章/我國金融機構國際評鑑報告IO4之檢視與國際比較
第一節/2018年我國金融機構APG相互評鑑成果/185
第二節/2019年我國APG第三次相互評鑑最終發布報告IO4之檢視/194
第三節/美國、新加坡、香港及我國四國金融機構之國際評鑑報告IO4國際比較/213
 
第六章/結論與建議
第一節/我國洗錢防範現制:法規與監理不符國際潮流與不切實際需求/231
第二節/建構一套完備且符合國際規範之法律體系:法律(修法、立法)/235
第三節/強化自律與他律之金融監理/254
第四節/建議:立法機關如何帶領或扮演一個重要角色/267
 

自序
 
  我在雲林北港鎮長大,虔誠信仰媽祖的淳樸民風,影響我堅持正直任事熱心助人的處世態度。就讀東海大學政治系期間,正逢台灣民主政治轉型階段,風起雲湧的野百合學運,開啟我反對威權專政的政治視野。
 
  大學畢業後因緣際會,開始在立法院擔任國會助理,時光荏苒,經過27年分別協助許添財委員與柯建銘委員的經驗萃煉,於1993年2月擔任許添財立委辦公室主任六年期間,先後經手《野生動物保護法》、《遊說法》、《公益彩券法》以及《所得稅法部分條文修正草案》。
 
  1999年3月轉任柯建銘立委辦公室擔任法案助理,進而升任法案主任,有別於過去在野黨立委助理的角色,此時的我必須以執政黨的立場協助推動法案,甚至需要與各行政部門、立法委員以及利益團體進行各項協調。於柯建銘委員辦公室擔任法案主任期間,參與過《促進產業升級條例》、《科學工業園區設置管理條例》、《公司法》、《金融控股公司法》以及《金融六法》等重大法案修正,在法案政黨協商時,我必須充分掌握法案內容,以提供柯建銘總召最完整也最正確的問政資訊,另外,我也必須與各部門間進行溝通,了解各單位在法案修正中的目標以及窒礙難行處,透過柯委員與涉及法案的相關單位協商,取得雙方的信任,提升政黨協商的效率,亦因積極的與各相關利害關係人討論法案,而能全面掌握修法方向、協商進度以及執行狀況。
 
  2007年起,更因柯建銘立委投身司法、法制委員會而被賦予重任,為了能夠有效輔佐委員,在工作期間,深成知識的重要性,於任職期間更進一步完成政治大學經營管理碩士學程(EMBA)學位和輔仁大學學士後法律系。並從事憲政改革、《刑事妥速審判法》、《法官法》、《家事事件法》、《軍事審判法》、《通訊保障及監察法》、《食品安全及衛生管理法》、《刑事訴訟法》、《國民法官法》等重大法案的審理,當中許多法案事涉司法改革,時常與民間司法改革基金會、台灣陪審團協會、全國律師公會等團體溝通。
 
  近來,除負責司法改革、轉型正義、年金改革及金融監理沙盒方面法案之制定,更為因應2018年11月底亞太防制洗錢組織(APG)第三輪相互評鑑,除協助制定資恐防制法,並大幅修正洗錢防制法,使台灣目前已提出脫離追蹤程序之申請,更將針對相關配套法案──國際刑事司法互助法及財團法人法之立法,以及公司法(實質受益人)修正等進行研究與協調工作。
 
  很榮幸因工作所需,2016年考上國立政治大學法律學系博士班,就讀期間即決定博士論文將以洗錢防制為研究主題,論文寫作期間實獲得許多貴人相助。首先,要感謝我的老闆柯建銘總召對我的信任與支持,在21年的共事中,近16年的學習生涯,讓我可以兼顧工作與學業,這份栽培恩情銘記在心。
 
  另外,亦非常感謝指導教授張冠群老師、法務部陳明堂次長、洗錢防制辦公室許永欽執秘(現為金管會副主委)與蔡佩玲檢察官(現為洗防辦執秘)以及梁鴻烈律師,在公務繁忙之餘,多次很有耐心解答我的疑問,以及提供許多本論文的相關文獻與參考資料,得以「從洗錢防制風險治理觀點論金融機構最適之監理制度──以銀行、保險、證券產業為基礎」為題,於2019年3月完成博士論文。而這本書即以博士論文為基礎,略有增刪,實稱不上大作,只盼提供社會大眾及有興趣研讀洗錢防制領域之人一點點指引。
 
蔣念祖
2020年12月
 

詳細資料

  • ISBN:9789575114558
  • 叢書系列:企業法律系列
  • 規格:平裝 / 296頁 / 15 x 21 x 1.53 cm / 普通級 / 單色印刷 / 初版
  • 出版地:台灣

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