證券交易法(三版)

第一章 導論／1
第一節 立法緣起、目的、法源與規範方法／1
第二節 證交法與其他法律的關係／15
第三節 證交法的性質／17

第二章 有價證券的募集發行／21
第一節 證交法定義的有價證券／21
第二節 公開募集、發行的基本規定／37
第三節 募集、發行之管理政策／46
第四節 禁止發行有價證券之規定／51
第五節 強制股權分散／53
第六節 近期相關實務判決／57
第七節 例題／58

第三章 私募／61
第一節 概說／61
第二節 私募與公開發行之區別與私募優缺點／64
第三節 程序／65
第四節 私募排除適用之規定／67
第五節 私募客體／69
第六節 私募對象／70
第七節 轉售之限制／72
第八節 禁止之行為與處罰／77
第九節 近期相關實務判決／79
第十節 例題／80

第四章 有價證券之市場與買賣／83
第一節 流通市場的種類／83
第二節 有價證券之集中交易／85
第三節 上市／88
第四節 上櫃／110

第五章 公開發行公司的管理／119
第一節 股東會／119
第二節 獨立董事、審計委員會及薪酬委員會／131
第三節 其他公司治理注意事項／152
第四節 董、監事最低持股比率／154
第五節 內部人持股轉讓之限制／160
第六節 內部人違反持股轉讓之效果／165
第七節 委託書／166
第八節 公開收購股份／192
第九節 公司買回股票（庫藏股）／210
第十節 例題／217

第六章 資訊之揭露／223
第一節 財務、業務資訊之揭露／223
第二節 財務業務揭露不實與法律責任／230
第三節 內部人持股之資訊揭露／245
第四節 公開說明書之資訊揭露／247
第五節 公開收購的資訊揭露／263
第六節 近期相關實務判決／267
第七節 例題／270

第七章 內線交易／275
第一節 導論／275
第二節 構成要件／288
第三節 法律效果／329
第四節 近期相關實務判決／333
第五節 例題／337

第八章 短線交易歸入權的行使／343
第一節 導論／343
第二節 規範原理與行使方式／345

第九章 操縱市場／375
第一節 導論／375
第二節 操縱市場行為的形態／377
第三節 法律效果／396
第四節 近期相關實務判決／398
第五節 例題／402

第十章 其他證交法規範的犯罪／405
第一節 證券詐欺／405
第二節 掏空資產／422
第三節 場外交易／434
第四節 其他相關問題／439
第五節 近期相關實務判決／443

第十一章 主管機關與自律組織／445
第一節 主管機關／445
第二節 自律組織／460

第十二章 證券交易所／463
第一節 設立與規範／463
第二節 權限及其法律定位／464
第三節 會員制與公司制／467
第四節 證券安全網／472
第五節 主管機關的監督／476

第十三章 證券商與證券商同業公會／485
第一節 概說／485
第二節 證券商的設立與撤銷／486
第三節 證券商的業務／493
第四節 證券商負責人及業務人員的資格／508
第五節 證券商業務及財務的一般規範／512
第六節 證券商之監督與處罰／524
第七節 近期相關實務判決／533

第十四章 證券服務事業／535
第一節 集中保管事業／535
第二節 信用交易與證券金融事業／541
第三節 證券投資信託與投資顧問事業／556
第四節 信用評等事業／564

三版序

　　證券市場隨著國內外經濟環境瞬息萬變，市場經濟變幻莫測，資本家、大型投資客運用其資金，操縱證券市場整體價格起伏進而吸金的案例，層出不窮。隨著時代演進，有價證券種類的提升，如近年夯遍全球的虛擬貨幣等等，使證券市場炒股、內線交易手段、技術不停增變、創新，為了達成發展國民經濟、保障投資的目的，證券交易法必須隨時修正，以杜弊端。

　　自第二版於2018年發行迄今，證券交易法已修正第14條、第14條之5、第28條之2、第36條、第39條、第43條之1、第54條、第65條、第66條、第165條之1、第177條之1、第178條與第179條，並於2019年4月17日新增公佈第178條之1，至今總計異動條文為14條，為將迄今所有修法內容、國內外相關學說文章論述、各章節相關之我國法院實務判決均囊括其中，本書實有改版之必要。

　　本書改版承蒙本所黃淯暄實習律師，蒐集資料、修正、校正，倍極辛勞，謹此致謝。