複雜經濟學：經濟思想的新框架

推薦序一 理解“湧現秩序”
推薦序二 了不起的亞瑟
中文版序 布萊恩·亞瑟訪談錄
引言 複雜性思維造就複雜經濟學
結緣聖塔菲研究所
“人工股票市場”專案
“愛爾法魯酒吧”問題
技術是如何進化的
複雜經濟學的誕生

01 什麼是複雜經濟學 經濟思想的新框架
經濟與複雜性
內生的非均衡
建立非均衡狀態下的理論
三種典型的非均衡現象
正回饋
經濟的形成
泡沫和崩潰是市場的基本趨勢
一門基於“動詞”的科學

02 “愛爾法魯酒吧”問題 歸納推理和有限理性
歸納思維
60人！歸納推理揭開的謎底
歸納推理的多彩世界

03 聖塔菲人工股票市場 內生預期的資產定價
市場是理性的嗎
為什麼歸納推理是有效的
歸納預期的市場
兩種市場體制的湧現
是普遍規律，還是人為假像
金融市場是個複雜系統

04 收益遞增和路徑依賴 技術競爭、正回饋及歷史事件導致的鎖定
簡單模型：僅存在兩種技術
一般框架：考慮隨機性小事件
收益體制與路徑鎖定
動態收益遞增會導致糟糕的“鎖定”

05 經濟中的過程與湧現 “複雜性視角”下的經濟系統
複雜經濟的6大特徵
“複雜性視角”帶來的三大影響
三個新熱點

06 再好的經濟和社會系統也會被“玩弄” “壓力測試”是防範操控行為的良方
“剝削”的4種類型
“壓力測試”的作用
用“湧現”發現新行為
自動預警
補上“失敗模式反思”這一課

07 技術究竟是如何進化的 在實驗室中觀察到的組合進化
電路設計的進化
新技術的湧現
技術的擴展
創造性毀滅的風潮
複雜技術是湧現出來的

08 技術進化所引發的經濟進化 經濟是從它的技術中湧現出來的
經濟就是技術的一種表達
結構性變化
解決方案帶來的新問題

09 複雜性的進化 是越來越複雜，還是隨時可能坍塌
機制1：協同進化多樣性的增加
機制2：結構深化
機制3：捕獲軟體
複雜性的坍塌

10 認知科學 打開經濟學黑箱的金鑰匙
心智是什麼
心智是快速的模式完成器
認知過程建模
理論很重要，經驗也很重要
認知真的有那麼重要嗎

11 確定性的終結 不確定性是經濟世界的主旋律
經濟是確定的嗎
“起飛時段選擇”的困惑
“資產定價”的困惑
現實世界是這樣的
結語 複雜的經濟需要複雜經濟學
複雜經濟學是一種超越均衡的經濟理論
一隻“輕推的手”
“歸納理性”的勝利
經濟世界怎能少了“泡沫”和“崩潰”
經濟是依賴於過程的、有機的和永遠進化的

附錄 未來的經濟學原則
 

[推薦序一]
理解“湧現秩序”
汪丁丁
北京大學國家發展研究院教授

就我所知，包括這本文集的作者亞瑟在內，研究“複雜現象”的學者們都承認，“複雜性”與“人”是比較難定義的兩大觀念，如果堅持“內涵定義”而不是“外延定義”的話。例如，關於“人”，我只能跟隨黑格爾說，人的本質是精神，而精神的本質是自由。關於“複雜性（英文“complexity”有遠比“complication”更複雜的涵義），我也只能說，它的本質（或“等價觀念”）是“湧現秩序”，而“湧現”的本質是懷特海在《思維方式》裡闡述的“過程”。我曾寫過一篇晦澀短文《湧現秩序的表達困境》，幾年前，亞瑟這本《複雜經濟學》的譯者賈擁民用來做了他另一本譯作的序言。我把那篇文章也附在文後了。

亞瑟2015 年3 月4 日在新加坡南洋理工大學“湧現模式研討會”（Emerging Patterns Conference）上的演講《複雜性與西方思想的遷移》（Complexity and the Shift in Western Thought），或許是他為自己這本《複雜經濟學》提供的新注釋。此處，西方思想的核心是“科學”。亞瑟列出西方科學的四大基石（我更喜歡稱之為西方科學的“心理基礎”）：（1）秩序，或我更喜歡的表達，“秩序感”。（2）基於數學方程，或者，依照羅素和懷特海寫作《數學原理》的初衷（將數學表達為邏輯的延伸），符合邏輯的表達。（3）可預測性，我認為這是比較關鍵的。西方的崛起，借用赫拉利《人類簡史》的概括，關鍵就是“知識與資本”的聯姻。並且，在詹姆士《實用主義》哲學闡釋之後，赫拉利正確地指出，培根“知識就是力量”的意思是，能增強人類力量的知識才是知識，而知識的真偽則是從屬性的議題。從低生命到高等生命，只要演化形成了在感覺神經元與運動神經元之間的“仲介神經元”（inter-neurons）的網路，即可稱為“中樞”的神經系統，行為就開始由“想像”（預測）與“行動”（實現）兩個階段組成。預測準確則行動效率高，也就是知識增強力量。（4）平衡狀態或均衡狀態，這是因為要預測就要觀察（收集資料），而不平衡或非均衡的過程是很難觀察的。

我同意張五常的判斷，經濟學，在社會科學諸學科中，符合科學的上列四性質。在同一演講中，亞瑟指出，生物學是對上列四性質的極大挑戰。因為，生物系統雖然有秩序感，卻是開放的系統。並且，生物學一般而言不能表達為數學方程或模型。再者，生物演化通常不可預測。生物過程不是均衡狀態。由於一百多年來達爾文學說取得的輝煌成就，還由於基於牛頓力學的社會科學越來越難以適應互聯網時代的複雜現象，西方思想正從牛頓的機械論模式向達爾文的演化論模式遷移。亞瑟這本《複雜經濟學》，旨在澄清他多年甚至畢生努力要建立的“複雜現象的經濟學”基本框架。

於是，亞瑟必須尋求一種新的表達。我讀《複雜經濟學》這本書，還沒有見到這一令人期待的新的表達。直觀而言，經濟學的研究方法可概括為是“從本質到現象”的，我更喜歡說是“由內及外”的研究方法。經濟學家根據觀察得到一組內涵地定義他希望解釋的經濟活動的前提條件（偏好與約束），因為內涵定義是根據事物的本質而形成的，所以經濟學家能從組定義有邏輯地演繹出可在現實中獲得驗證（可證偽）的命題。

與這一方法或許剛好相反的研究方法，是生物學的，可概括為是“從現象到本質”的，或者用我更喜歡的語言，就是“由外及內”的研究方法。與康得不能內涵地定義“人”的本質一樣，生物學家不能內涵地定義“生命”的本質，於是生物學家只能從表層的現象開始觀察並確立自己的理解——即形成他所研究的生命過程的外延定義，並根據外延定義繼續收集資料，以便得到更深入的理解和更深入的外延定義，從而更接近他所研究的生命過程的本質性的理解，逐漸觀察並理解更深層的現象——這是一個不能窮盡的理解過程，以至於亞瑟指出，這一理解，它自身就是湧現秩序的一部分。
讀者必須時刻記著，這位亞瑟就是寫了《技術的本質》的亞瑟。在學術思想史的視角下，亞瑟的思路更充分地表現於他關於技術之本質的論述中——我概括為兩句話：（1）在演化視角下，技術就是有生命的；（2）在靜態視角下，生命就是技術。

對於湧現秩序的表達困境，亞瑟必須解決的根本問題是：如何將經濟學由內及外的研究方法與生物學由外及內的研究方法整合在同一理解框架內？