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自由的窄廊:國家與社會如何決定自由的命運 (電子書)
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自由的窄廊:國家與社會如何決定自由的命運 (電子書)

The Narrow Corridor: States, Societies, and the Fate of Liberty

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  • 人民願意合作與共享資訊,才是國家有能力的關鍵:專訪《自由的窄廊》作者詹姆斯.羅賓森

    文/許菁芳,|,洪仕翰2020年03月18日

    芝加哥大學哈里斯公共政策學院教授、《自由的窄廊》作者之一詹姆斯.羅賓森。 睽違七年,《國家為什麼會失敗》的兩位作者、政治經濟學家戴倫.艾塞默魯與詹姆斯.羅賓森,再次聯手推出一本宏偉之作《自由的窄廊》。他們曾經提出主張,認為經濟繁榮其實是政治問題:唯有保證政治自由,才能確保國家 more
  • 國家機器強,社會更要強──《自由的窄廊》對當代世界的啟示

    文/洪仕翰2020年02月01日

    上個世紀末,政治經濟學巨擘法蘭西斯.福山提出「歷史的終結」,預測西方式的自由民主制度將會定於一尊。隨著蘇聯解體、東歐共產國家民主化,以及中國經濟體的改革開放,許多人都曾經以為這就是未來可能的模樣。然而,21世紀的第二個十年都還沒走完,這樣的樂觀已先走入歷史。「九一一」恐怖攻擊事件 more
 

內容簡介

  解答人類政治史上最大難題的偉大之書。──賈德.戴蒙 ,《槍炮、病菌與鋼鐵》作者

  《國家為什麼會失敗》作者 睽違七年 宏觀典範之作
  問題已經不只是「國家為什麼會失敗」,而是居然有國家能成功。
  ***
  為什麼有些國家能保障自由,有些國家卻宰割公民?還有些國家徒具形式,根本無法有效治理?

  自由,意謂不受他人力量宰制,無須時時生活在恐懼之中。可是,綜觀人類歷史數千年,自由十分罕見。多數時候,強者為所欲為,弱者任憑宰割。理當維持秩序的國家機器若非不存在,就是淪為壓迫的幫兇。為什麼會這樣?

  艾塞默魯與羅賓森教授回顧古今中外,引領讀者走訪一個又一個文明故事。從雅典城邦、阿拉伯與中東、非洲、夏威夷與大洋洲、前蘇聯、歐洲、中國與美國。兩位作者主張:國家機器強,社會更要強,互相制衡,踏入「窄廊」,自由才有保障。

  本書結合兩位最優秀的政治與經濟學家,奠基於多年原創研究,建構一套清晰、具體的政治經濟學模型。非常適合回應當前全球關心的重大課題:
  ◆ 如何約束國家機器、進入通往自由的窄廊?這是西方國家的專利嗎?
  ◆ 具有中國特色的自由,是自由嗎?專制國家締造經濟榮景後,能夠回頭保障公民自由嗎?數位極權國家崛起,會終結自由秩序嗎?
  ◆ 國家在什麼狀況下無法繼續保障自由?國家機器失控,還是社會癱瘓國家?美國有可能成為下一個失去自由的國度嗎?臺灣呢?

  不折不扣的大歷史分析,民主起源論最精彩的一說。──朱敬一(中央研究院院士、特聘研究員)

本書特色

  民主在退潮,自由在崩壞,身處動盪的時代,
  馴服國家機器、保障公民自由的關鍵究竟何在?
  《國家為什麼會失敗》作者 跨越千年政治、經濟與歷史,
  解答人類歷史上最大的政治難題。

各界推薦

  專序推薦:
  朱敬一 中央研究院院士、特聘研究員

  專文導讀:
  林明仁 臺灣大學經濟學系特聘教授
  陳嘉銘 中研院人社中心副研究員

  列名推薦:
  王宏恩 菜市場政治學共同編輯、內華達大學拉斯維加斯分校政治學系助理教授
  吳叡人 中研院臺灣史研究所副研究員
  沈榮欽 加拿大約克大學副教授
  范 雲 臺灣大學社會學系副教授
  葉 浩 政治大學政治學系副教授
  蔡依橙 醫師、「陪你看國際新聞」創辦人
  閻紀宇 風傳媒執行副總編輯
  戴興盛 東華大學環境學院教授
  顏擇雅 出版人、作家

好評推薦

  ★★★★四位諾貝爾經濟學獎得主、《槍炮、病菌與鋼鐵》作者賈德.戴蒙、各國媒體 一致推薦
  ★★★★《金融時報》2019年度經濟學必讀書單第一名!《科克斯評論》2019年度選書

  強大的國家機器如何能與公民的自由共存?這是人類政治史上最大的難題。因為人類社會在過去一萬年來的發展趨勢,就是從小部落變成強大、足以讓數百萬人社會維持運轉的中央集權國家。這本偉大的書為這一根本難題提供了答案。您會發現它讀來發人深省,令人愉悅。──賈德.戴蒙,《槍炮、病菌與鋼鐵》作者、普立茲獎得主

  我們應如何看待當前民主國家面臨的挑戰?這本精彩、及時的書提供了一個簡單且強大的理論框架,評估各種不同的國家治理方式。本書的分析提醒我們必須保持警覺,維持國家與社會之間的適當平衡──也就是維持在「自由的窄廊」裡──避免陷入無政府狀態或獨裁統治。──本特.荷姆斯壯(Bengt Holmstrom),2016年諾貝爾經濟學獎得主

  自由得來不易。有許多人仍受政府效率低下之苦,被困在社會規範和傳統的籠子裡。其他人則被專制的巨靈制服。在這本深具原創性且令人愉悅的曠世巨作中,兩位作者帶我們穿越時空、穿越文明。這是一項只有他們才能達成的非凡成就,註定能再次締造《為什麼國家失敗》的出色表現。──尚.梯若爾(Jean Tirole),2014年諾貝爾經濟學獎得主

  《自由的窄廊》帶我們踏上穿越大陸和人類歷史的迷人旅程,找到自由的關鍵要素。在眼下這個時刻,沒有比這更重要的發現,也沒有比它更重要的書。──喬治.艾克洛夫(George Akerlof),2011年諾貝爾經濟學獎得主

  又一本出色、有見地的書,兩位作者指出成功維持一個民主國家的重要與艱難。書中例證與分析族繁不及備載,讀來十分愉快。──彼得.戴蒙(Peter Diamond),2010年諾貝爾經濟學獎得主

  兩位世界上最優秀的社會科學家合寫的權威之作,有著無數真知灼見與值得學習之處,這是一本真正的大師傑作。本書透過豐富的歷史資料,研究國家與社會之間的微妙平衡,得出了一個令人毛骨悚然的結論,每位會思考的人都應該意識到:自由既罕見又脆弱,艱難地在暴政和無政府狀態之間撐出空隙。──喬爾.莫基爾(Joel Mokyr),西北大學經濟系教授,《富裕的槓桿》作者

  《國家為什麼會失敗》一書出版時,許多人仍然認為美國是廣納性制度的主要典範──該國保障財產權和法治,實現了民主和富足。今天,美國收入分配的扭曲程度不亞於任何財閥當政的社會,代表性政治體制在一位煽動者的攻擊下似乎異常脆弱。《自由的窄廊》自創了術語「紅皇后效應」,用來代指為維護開放政治體制而進行的從不停歇的鬥爭。公民社會必須以最快的速度跟上獨裁領袖的步伐,並遏制他們的專制傾向。──丹尼.羅德里克(Dani Rodrik),哈佛大學甘迺迪政府學院政治經濟學教授,《全球化矛盾》作者

  兩位作者列舉了不同文明的成功或失敗案例,分析國家與社會之間的關鍵平衡,十分過癮。《自由的窄廊》註定是一本具有里程碑意義的書,替任何認真的政策制定者、學者或公民描繪了自由的未來。──艾瑞克.布林優夫森(Erik Brynjolfsson),麻省理工管理學院教授,《第二次機器時代》作者

  並不是沒有國家壓迫就叫做自由,這是本書最關鍵、最正確的洞見。這本新書比前作更具原創性、更刺激,不只關注制度,更著眼於國家究竟如何運作。──馬丁.沃夫(Martin Wolf),金融時報(The Financial Times)首席經濟評論家

  兩位作者問出了最根本的問題:如何解釋民主與專制的興衰?他們提供了一個充滿挑釁的框架來分析我們當前的民主危機,理解追求民主和自由的願望在當今面臨著什麼樣的危險。──華盛頓郵報(The Washington Post)

  本書的挑釁論點在直覺上是成立的,是一部獲益無窮的作品。──科克斯評論(Kirkus Reviews, starred review)星級評論

  本書分析指出,自由是國家與社會不斷平衡的結果。如果英國(乃至美國)正在失去這樣的平衡,我們所享有的自由會不會開倒車?這是一本重要且令人不安的作品,在這動盪不安的時代讀來宛如警醒。──觀察者雜誌(The Spectator)

  野心驚人之作,旨在解釋自由為何並不總是存在於世上每個角落。──新聞週刊(Newsweek)

  必讀之作。──圖書館學報(Library Journal, starred review)星級評論

  社會需要國家,國家也需要社會。兩位作者將豐富的全球史細節應用到一個簡單的分析框架中,針對當前的極權主義和無政府社會這兩個互相對立的風潮,提出了強有力的反駁論據。──保羅.克里爾爵士(Sir Paul Collier),《外交雜誌》譽為全球頂尖思想家,前世界銀行發展研究組主任

  出色且具有洞見,對當前世局再合適不過的一本書。全世界的國家正在為政府與社會之間的緊張局勢而一籌莫展,不分左派右派的民粹主義都只提出輕率且危險的答案。相比之下,本書的兩位作者證明,只有結合能幹的國家機器與強大的公民社會──缺一不可,才能走進自由的窄廊。這是通往繁榮的正途,但正如本書所說的,「絕非易事」。──麥可.巴柏爵士(Sir Michael Barber),英國教育學家,《如何管理政府》作者

  《自由的窄廊》奠基於二十年比較研究的成果。雖然兩位作者都是經濟學家,但這本書並未充斥著經濟學術語或大量數字,而是和前作《國家為什麼會失敗》一樣好讀。他們偏好制度分析,比較富裕民主國家和絕大多數貧困充斥的絕望國家之異同。他們有幸生長在前者,擁有充滿自信的社會與高效率的國家機器。自由就像希臘神話中的九頭蛇,在對抗單頭的專制巨靈時,沒有失敗的空間。──保羅.卡特里奇(Paul Cartledge),劍橋大學現代史教授,《劍橋插圖古希臘史》主編

  雄心勃勃且發人深省,本書分析了當今許多關鍵主題,並將它們與世界上許多不同地方的歷史證據巧妙地聯結在一起。──高盛集團首席經濟師吉姆.奧尼爾(Jim O'Neill),「金磚四國」一詞的發明者
 
 

作者介紹

作者簡介

戴倫.艾塞默魯(Daron Acemoglu)


  麻省理工學院經濟學教授,曾任教於倫敦政經學院。2005年獲頒克拉克獎章(John Bates Clark Medal),這個獎專為四十歲以下對經濟學思想與知識有重大貢獻的經濟學家而設,是僅次於諾貝爾經濟學獎的榮耀,也是未來最熱門的諾貝爾獎人選。2016年再獲BBVA基金會前沿知識獎(BBVA Frontiers of Knowledge Award),表彰他在經濟、財務金融與管理學上的傑出貢獻。艾塞默魯是全球經濟學文獻引用次數最多的前十名經濟學者,他的論文產量驚人,是經濟學界最猛悍的新秀。

詹姆斯.羅賓森(James A. Robinson)

  芝加哥大學哈里斯公共政策學院教授,既是政治學家也是經濟學家。他是世界知名的非洲與拉丁美洲專家,目前在玻利維亞、剛果、獅子山共和國、海地與哥倫比亞各國皆主持研究計畫,每年夏季會在哥倫比亞首都波哥大的安地斯大學授課。

譯者簡介

劉道捷


  臺灣大學外國語文學系畢業,曾任國內財經專業報紙國際新聞中心主任,現為專職譯者,譯作等身,包括《大逃稅》、《世界不平等報告2018》、《這才是價值投資》等,曾獲中國時報、聯合報年度十大好書獎及其他獎項。
 
 

目錄

推薦序 朱敬一/中央研究院院士、特聘研究員
導讀一 林明仁/臺灣大學經濟學系特聘教授
導讀二 陳嘉銘/中研院人社中心副研究員

序言
什麼是自由?群起反抗政府的敘利亞人為何爭取失敗?古代《吉爾迦美什史詩》與現代女權運動的故事,如何讓我們更瞭解自由的起源?

第一章 歷史如何終結?
生活在奈及利亞與剛果,納粹德國與共產中國的人,要面對怎樣不同的國家機器?人類如何約束國家機器,避免落入社會規範與專制獨裁的陷阱?

第二章 紅皇后
歷史上國家與社會的關係如何演變?古雅典城邦如何成功打造國家與社會的動態平衡,踏入自由的窄廊?

第三章 權力意志
為什麼會出現國家機器?國家機器如何改變社會?伊斯蘭先知穆罕默德、祖魯戰士、夏威夷王國與喬治亞共和國的啟示。

第四章 走廊外的經濟學
國家機器讓人發大財?國家機器的有無如何影響經濟誘因?延續前章的四個例子,探討專制獨裁國家經濟成長的特色。

第五章 善政的譬喻
義大利城邦與墨西哥古文明如何制約國家機器,透過商業股票、產權保障與專業化貿易,創造與專制國家不同的經濟誘因?

第六章 歐洲剪刀
歐洲憑什麼?西北歐社會如何在雅典、義大利與墨西哥沒落後,重新穩住國家機器,重回自由的窄廊,締造近代史上前所未見的繁榮?

第七章 受命於天
從春秋戰國到現代中國,回顧「中央之國」的歷史,解析官僚科舉與商會之優劣,解釋具有中國特色的國家機器、具有中國特色的自由。

第八章 紅皇后毀壞
有著民主傳統的印度,為何抹煞自由、創造貧窮的種性制度還是根深柢固?印度國家機器為何長期失靈?

第九章 魔鬼藏在細節裡
解釋歧異:戰爭、蘇聯解體與全球化,結構性因素如何與社會互動,創造不同的國家?比較普魯士、瑞士與蒙特內哥羅;波蘭、俄羅斯與塔吉克,以及瓜地馬拉與哥斯大黎加。

第十章 佛格森出了什麼問題?
美國國家機器的過去、現在與未來:以立憲精神與嚮往自由聞名的美國,為何會有著貧富不均、歧視黑人、犯罪猖獗的缺陷制度?

第十一章 紙老虎國家巨靈
為何拉丁美洲、非洲與亞洲許多後殖民國家,明明具備現代國家雛形,國家機器的能力卻被酬庸與貪腐侵蝕,既無法提供公共服務,也無能保障自由?

第十二章 瓦哈比的子女
中東伊斯蘭世界的國家如何透過專制國家機器,維持社會規範的窠臼,種下自由喪失、暴力與不穩定的因子?

第十三章 紅皇后失控
德國威瑪共和與一九六○年代的智利為何走向兩極化,導致強人與納粹崛起,最終掉出窄廊、喪失原本享有的自由?這對當代民粹政治又有何啟示?

第十四章 踏進窄廊
哪些條件才能幫助國家更順利轉型到自由的窄廊?南非、日本與土耳其等國的案例顯示,不同類型的國家在轉型時,會碰上截然不同的挑戰。

第十五章 和國家巨靈和平共存
當今世界的全球化與自動化,對政治經濟制度施加哪些危機與挑戰?迥異於美國的瑞典經驗,又有什麼地方值得學習,打造出更平衡、更能保障自由的國家與社會?

致謝
資料來源
引用書目
 

推薦序

朱敬一(中央研究院院士、特聘研究員)


  自從賈德.戴蒙(Jared Diamond)《槍炮、病菌與鋼鐵》(Guns, Germs, and Steel)一書之後,坊間有不少人嘗試撰寫「大歷史」的類似分析。當年,賈德.戴蒙觀察幾億年來的地理環境,加上他的演化生物學知識,推論出物種遷徙、病菌傳播、圈養畜牧、移民分佈的可預期模式,驗之於最近五百年的人類歷史,頗有說服力。由於他的分析涵蓋範圍極廣且時間極長,所以稱之為「大歷史」。

  另外,英國籍的歷史學家伊安.摩里士(Ian Morris)二○○一一年寫了《西方憑什麼》(Why the West Rules - For Now)一書,也算是另一種大歷史。摩里士比較幾千年來東、西方文化與社會制度的發展,據此推論為什麼航海發現新大陸與工業革命都發生在歐洲,又為什麼西方能在最近五百年主宰世界秩序;這也是一種「分析幾百年大問題」的大歷史著作。哈佛大學語言學教授史迪芬.平克(Steven Pinker)最近寫了《當下的啟蒙》(Enlightenment Now)一書,記述中世紀啟蒙運動以來的種種人類成就,從民主法治到抗生素與量子力學,儼然也涵括了幾世紀一整箱的人類文明;這也是一個文明演進的大歷史。

  《自由的窄廊》(The Narrow Corridor)一書是另外一種大歷史。此書想要解釋「民主自由」是如何產生的?孕育民主自由的土壤環境是什麼?民主自由為什麼在某些國家能生根、在其他國家又不行?這種跨文化的政治體制發展史,時間縱向數千年,地理橫向跨越北美、南美、非洲、西歐、中國、北歐、中東等地,當然也是不折不扣的大歷史分析。

  然而大歷史分析畢竟是不容易的。也因為不容易,過去數十年也就只有《槍炮、病菌與鋼鐵》一本廣受好評的作品,得到普立茲獎;其他幾本書即使有些正面書評,但都稱不上是鉅作,頂多是力作(tour de force)。我自己也寫過《西方憑什麼》以及《當下的啟蒙》的書評,欽佩之餘還是有些保留。

  所謂大歷史,當然就是要在時間軸線或地理軸線或是跨領域理論軸線廣闊延伸。賈德.戴蒙的書與其說是大歷史,不如說是「大地理」、「大生物演化學」;他把地表特徵、動物遷徙、馴養畜牧、寄生蟲、傳染病等,對照地理特徵研究得清清楚楚,細緻串連。然後,他才能發驚人之論,寫下具有絕對說服力的作品。但是,生物演化或地理變遷是冷冰冰的事實,少有前因後果的隱密、也沒有人云亦云的猜測、更沒有眾說紛紜的莫衷一是。是以大地理學好寫、大生物演化論也早就由達爾文一鎚定音,但是關於民主演變的大制度論、關於文明演進的大啟蒙論、關於現代史的大環境決定論,還真不容易形成一套令大家服氣的論述。

  戴倫.艾塞默魯(Daron Acemoglu)與詹姆斯.羅賓森(James A. Robinson)都是赫赫有名的經濟學者、政治學者,著作等身,論述質量絕佳。由他們共同撰寫關於「民主自由」的大歷史論,恐怕是地表上能夠找到的最佳人選了。如果他們處理不了這個議題,我懷疑當今學界還有誰能處理。此外,民主自由涉及政治,而政治又涉及最醜陋最會勾心鬥角的政客,實在是詭譎多變又細緻陰柔的課題,幾乎需要有相當的文化社會背景,才可能進入狀況。作者之一的羅賓森長年研究拉丁美洲、非洲,已經是極為博學廣泛了。艾塞默魯則是經濟成長理論的權威,對於過去數十年各國政經多所涉獵。這樣的黃金組合,他們的論述是什麼呢?

  艾塞默魯與羅賓森認為,民主是在一條「窄廊」中孕育出來的。既為「窄廊」,表示進入廊道不容易、進去之後也有極大的機率震盪溢出,因此民主自由多少有「路徑依循」(path-dependent)的偶然性與不可測性,甚至也不穩定。艾塞默魯與羅賓森指出,廊道之所以窄,是因為一邊有基於私慾亟思擴權的政治菁英,而另一邊則是抑挫政治巨靈的社會力量,但是這股力量卻又始也疏、動也緩,未必是政治巨靈的對手。更嚴重的是,就算社會力量發動了、抑制菁英了,也要抑制得恰到好處,稍有不慎又會落入另一種政府效能不彰的困境。要提升人民生活水準,我們既需要有效能政府的服務,也需要抑制其政治脫軌的社會機制。兩者之間過猶不及,所以廊道極為狹窄。

  前述「理論」有沒有道理呢?我認為很有道理。但是要成為大歷史論述,就要把這一套理論拿到現實世界做檢驗。歐洲、亞洲、非洲、美洲;中國、印度、菲律賓、美國;古代、近代、現代……這樣的檢驗工程何其困難!以我這樣一個熟讀中國歷史、臺灣歷史的人來說,若要我爬梳這些地方的巨靈政治勢力與社會約制,我都會覺得力有未逮。我也做過三年駐外大使,與各國外交官討論聊天上百次,對世界各地有些瞭解。但是即使如此,要討論古今中外政治制度的大歷史,大部分時間我也只能瞠目結舌,插不上話。兩位作者學識遠勝於我,但是除非他們智商是我智商的平方,否則這樣的研究工作也是極為艱鉅的。

  至少對於中國政治體制的分析,我認為艾塞默魯與羅賓森的分析還有補充的空間。兩位作者認為,中國歷史幾千年來在法家與儒家之間擺盪,我覺得太過簡化了。儒家,誰說不是一種「以禮義束框架,協助君主控制臣民」的法家?儒家、法家,有分得那麼清楚嗎?法家也許像是霍布斯所說的巨靈,但是若說儒家是約制巨靈的社會力,我認為還需要輔助論述。許多人都說,政治菁英其實是儒、法交互為用的,沒有誰制約誰的問題。

  此外,書中也提到中國共產黨與蘇聯,分析這兩個地方為什麼無法產生民主自由體制。我自己的想法是:共產黨與共產主義是最近一個世紀的「異形」怪獸。它是工業革命後資本主義怪獸所反彈出來的變種,既有集中財產的強制,又加上變種孕育時期法西斯主義的污染,遂形成人類歷史上獨一無二的,以集體主義為名的集權控制體系。時至今日,全世界控制思想最嚴重、封鎖網路最嚴重、濫用暴力最嚴重、洗腦民眾最嚴重的政府,一是中國二是北韓。如果硬要用「窄廊」框架分析中國與北韓,就像分析「狂犬病為什麼會咬人」一樣,我總覺得辛苦了一點。

  如前所述,我基本上是同意兩位作者的「窄廊說」的,也認他們的理論是坊間「民主起源論」最精彩的一說。但是大歷史不容易研究,制度大歷史更是涉及複雜的文化社會背景。我們讀這本書,既要欣賞其大框架,也要仔細觀照其與現實現象的對比;既要學習也要思考。這樣,你才能體會「學而不思則罔,思而不學則殆」的道理。讀書求知能否使自己成長,恐怕也是在一條「窄廊」中掙扎的過程。
 
 

詳細資料

  • ISBN:9789869681735
  • 規格:普通級 / 初版
  • 出版地:台灣
  • 檔案格式:EPUB流動版型
  • 建議閱讀裝置:手機、平板
  • TTS語音朗讀功能:無
  • 檔案大小:16.5MB

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3.5
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2020/02/28
兩位作者在前一本著作《國家為什麼會失敗》中,以一套簡潔的理論解釋了國家的成與敗,該理論簡單的將國家分為「廣納式制度」與「榨取式制度」,兩種制度下的呈現的國家樣貌非常截然不同,擁抱多元性的國家邁上繁榮發展的坦途,榨取人民的專制國家則落後破敗。理論雖簡單但解釋性不俗,該書輕易成為暢銷榜上的常客。在這本《自由的窄廊》中,兩位作者進一步拓展他們的理論,不只要解釋國家成敗,更進一步闡釋國家何以能發展成「自由國家」。事實上,真正的自由民主國家並非多數,非洲、拉丁美洲和其他第三世界充斥個各種獨裁或假民主小國,西方國家在中東推行民主的成績也非常難看,大開民主倒車的國家歷史上也很多,民主實在得來不易。本書提出一套模型,解釋一個國家何以能發展自由民主,其中兩個關鍵因素為「國家力量」與「社會力量」,兩者之間的消長將決定國家自由與否。作者以經濟學常見的模型架構畫出一張圖表,社會力量為 X 軸,國家力量為 Y 軸,只有當兩者的力量相近,也就是社會力量與國家力量彼此相制衡時,國家才能發展成自由的國度,因此沿著圖表 45 度線附近的區間便是「自由的窄廊」。圖表右上區間則是國家力量太強而社會力量太弱的「專制國家」,以中國為代表。圖表左下區間則是國家力量太弱但社會力量太強的國家,以原始社會或初建國的國家為代表。由此圖來看,自由國家得來不易,而且一不小心就會跑出窄廊之外 (國家或社會力量單方面成長),提醒我們應當注意現今吹起的民粹之風。

作者兩人認為,一個國家要繁榮強盛,意即發展成所謂的「廣納式制度」國家,國家機器本身必須強大,能夠提供公共財、執行法律、確立財產權,建立民間能夠活絡發展的環境,有投資與創新的誘因。然而國家機器若太強,則容易侵犯民眾權利,給獨裁者大開方便之門,因此,社會力量必須有效制衡國家機器,立法確立制衡機制,防止國家權力過大,可以用選票趕走任意擴權的獨裁者。作者將國家與社會兩者彼此互相競爭的情況比喻為「紅皇后效應」,兩者都必須不斷奔跑才能趕上對方,如此才能使國家維持在自由的窄廊中,不斷地持續繁榮。作者引用霍布斯的《巨靈論》(或譯:利維坦),強力的國家機器有如兇猛巨獸,必須依靠眾人之力予以馴服,使其成為「受制約的巨靈」,若稍有鬆懈,巨靈可能如脫韁野馬般不受控制,在有心人的利用之下變成榨取民脂民膏的專制巨獸。而在原始部落社會則是相反的極端,國家機器不存在,必須透過一連串的傳統習俗與規範來約束部落成員、維持秩序,人民困在這種「規範牢籠」中,難以大展拳腳來進一步發展,甚至連造橋鋪路都做不到,這種社會則是「無巨靈國家」。專制巨靈控制人民、無巨靈社會則受困在傳統規範中,兩種國家的人民都是不自由的。

作者兩人充分展現了其跨學科的特色,以經濟學的思路來建立一個大歷史模型,甚至能用數學來描述。本書含括了大量歷史案例,高達六百多頁的內容就知道作者們下了苦功,費心鑽研大量的國家發展史。然而,這套模型還是有點操之過急,有許多粗糙的地方。首先是關於「定義」的部分,以社會科學的角度來說,作者似乎沒有為關鍵變項作「操作型定義」,或者定義得太過廣泛而模糊。尤其是關於「社會力量」的部分,社會力量太強到底代表甚麼?公民意識旺盛? 社會動盪不安?還是社會分裂?社會力量有很多種面向,定義模糊便會有很多任意解釋的空間,像書中喬治亞的例子,就將社會分裂當作社會力量太強,甚至把黑死病減少大量人口也解釋成社會力量提升,這已經變成硬拗了。太多的模糊空間便能輕易的拿各種案例去套,表面上可以形成一套言之成理的說法,但事實上什麼也沒解釋,所以定義不清才會是社會科學的大忌。作者們甚至把「紅皇后」概念化,當作關鍵變項來「操作」,但紅皇后實際上牽涉到兩個變項,即國家力量和社會力量兩者,作者說說「紅皇后的力量失控」到底是啥意思呢?是國家力量上升太多,還是社會力量上升太多?

這套模型簡單採用國家力量和社會力量兩者,忽略了「政黨」的位置也是一大硬傷,政黨算社會力量還是國家力量? 多黨聯合政府又該怎麼看? 無法放進理論框架裡,便會形成解釋上的盲點。作者雖然討論了很多政黨的作用,但硬將其歸到社會力量這一邊,便會造成解釋上的扭曲。如德國威瑪共和的例子,當時德國政黨派系鬥爭相當嚴重,隨後民眾選出專制的納粹黨上台,照模型來說,社會太強應變成無巨靈社會,但德國卻往專制巨靈的方向走去。現今的民粹之風也是類似的形情,社會力量太強卻傾向專制強人。為了解釋這種矛盾,作者便提出一套紅皇后失控的概念,繞了一大圈來解釋這種例外。但若把政黨當作獨立變項來討論,要解釋其實很簡單,硬把政黨塞進社會力量中,解釋起來就會變得很畸形。社會、國家、政黨之間的互動很多元,例如,某派系利用國家機器或利用民意打壓另一派系,這套過於簡略的模型就無法呈現這些細緻的面向。

追根究柢,作者的模型建構就出問題了,模型的上半部,也就是專制巨靈的部分,是透過觀察現代專制國家而來,而模型的下半部無巨靈國家部分,則是透過觀察原始部落社會而來。由兩種截然不同的樣本觀察,加以拼湊而來的模型,就會產泛用性的問題。原始社會可以發展成現代國家,但現代國家不太可能退回到原始社會,這使得國家在這兩因素模型,由下往上移動是合理的,但由上往下或右下移動則是幾無可能。想像一下一個自由民主國家,因為社會太強而變成無巨靈國家是什麼光景?因為公民意識太強烈,所以國家突然連造成鋪路都不會了嗎?或是因為社會太過活躍,導致一堆規範突然冒出來,變成「規範牢籠」的禁忌社會?這些聽起來都挺像天方夜譚。再提喬治亞的例子,喬治亞從專制巨靈變成無巨靈國家,依造模型來說,喬治亞曾穿越自由的窄廊,也就是說,喬治亞在從專制轉向一蹶不振的過程中一度成為民主自由的國家,這種推論顯然也挺荒謬的,更非史實。可見這套模型的漏洞可不是稍微縫補一下就能補救的,必須從根基開始重新建構。

雖然批評了很多,但作者理論的大方向基本上是沒有問題的,國家力量與社會力量的平衡,顯然是一個繁榮國家應有的特色,失衡的國家通常也都沒什麼好下場。本書深切的提醒民主自由國家不可掉以輕心,否則是有可能往錯誤的方向前進,福山說所說的「歷史的終結」遠遠還沒到來。事實上,現在國際上的民主退潮妖風,我們應戒慎恐懼。作者史料爬梳得也非常豐富,不過大量的制度面回顧可能會讓某些讀者打瞌睡。如果兩位作者在應在理論上採取更細緻的處理,而非依賴定義模糊的空間來強行解釋,那麼這套理論應該能夠發展得更加有說服力。
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