中華人民共和國證券法典13--注釋法典（第二版）

一、綜合
法律
中華人民共和國公司法
（2013.12.28）
中華人民共和國證券法
（2013.6.29）
中華人民共和國企業破產法
（2006.8.27）
中華人民共和國信托法
（2001.4.28）
中華人民共和國刑法（節錄）
（2011.2.25）
釋行政法規及文件證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
（1997.12.25）
國務院辦公廳關於嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知
（2006.12.12）
國務院辦公廳轉發證監會等部門關於依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知
（2010.11.16）
部門規章及文件證券期貨業反洗錢工作實施辦法
（2010.9.1）
注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定
（2000.6.10）
《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》的補充規定
（2003.7.30）
財政部、證監會關於會計師事務所從事證券期貨相關業務有關問題的通知
（2012.1.21）
律師事務所從事證券法律業務管理辦法
（2007.3.9）
中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則
（2007.4.18）
中國證券監督管理委員會行政復議辦法
（2010.5.4）
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法
（2013.1.31）
證券期貨業信息安全保障管理辦法
（2012.9.24）
證券期貨市場誠信監督管理暫行力、法
（2012.7.25）
非上市公眾公司監督管理辦法
（2012.9.28）
關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定
（2013.7.18）
司法解釋及文件最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（一）
（2006.4.28）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（二）
（2008.5.12）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（三）
（2011.1.27）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（一）
（2011.9.9）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（二）
（2013.9.5）
最高人民法院關於中國證券登記結算有限責任公司履行職能相關的訴訟案件指定管轄問題的通知
（2007.6.20）
最高人民法院關於對與證券交易所監管職能相關的訴訟案件管轄與受理問題的規定
（2005.1.25）
最高人民法院關於凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若敢問題的規定
（2001.9.21）
最高人民法院關於凍結、扣划證券交易結算資金有關問題的通知
（2004.11.9）
最高人民法院關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知
（2002.1.15）
最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定
（2003.1.9）
最高人民法院關於審理涉及會計師事務所在審計業務活動中民事侵權賠償案件的若干規定
（2007.6.11）
最高人民法院關於依法審理和執行被風險處置證券公司相關案件的通知
（2009.5.26）
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
（2012.3.19）
最高人民法院印發《關於審理上市公司破產重整案件工作座談會紀要》的通知
（2012.10.29）
最高人民法院關於審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要
（2011.7.13）
指導案例
1.張桂平訴王華股權轉讓合同糾紛案
2.張艷娟訴江蘇萬華工貿發展有限公司、萬華、吳亮亮、毛建偉股東權糾紛案
3.巴菲特投資有限公司訴上海自來水投資建設有限公司股權轉讓糾紛案
4.陳麗華等23名投資人訴大慶聯誼公司、申銀證券公司虛假陳述侵權賠償糾紛案
5.陳偉訴廣東省機場管理集團公司、廣州白雲國際機場股份有限公司、上海證券交易所侵權糾紛案
6.史江訴國聯證券宜興人民南路營業部等財產損害賠償糾紛案
7.張春英與中國工商銀行股份有限公司昌吉回族自治州分行、新疆證券有限責任公司、楊桃、張偉民財產損害賠償糾紛案
8.申銀萬國證券股份有限公司訴上海國宏置業有限公司財產權屬糾紛案
二、證券
行政法規
股票發行與交易管理暫行條例
（1993.4.22）
企業債券管理條例
（2011.1.8）
證券公司監督管理條例
（2008.4.23）
證券公司風險處置條例
（2008.4.23）
證券交易所風險基金管理暫行辦法
（2011.1.8）
國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定
（1994.8.4）
國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定
（1995.12.25）
部門規章及文件
（一）發行上市
1.境內發行
首次公開發行股票並上市管理辦法
（2006.5.17）
首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法
（2009.3.31）
上市公司證券發行管理辦法
（2008.10.9）
上市公司股東發行可交換公司債券試行規定
（2008.10.17）
證券發行與承銷管理辦法
（2013.12.13）
公司債券發行試點辦法
（2007.8.14）
中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法
（2009.5.13）
2.境內上市外資股
股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則
（1996.5.3）
中國證券監督管理委員會關於企業發行B股有關問題的通知
（1999.5.19）
中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局關於境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知
（2001.2.21）
國家外匯管理局關於貫徹實施《關於境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知》中有關問題的通知
（2001.2.22）
國家外匯管理局關於境內居民投資境內上市外資股有關問題的補充通知
（2001.2.23）
國家外匯管理局關於貫徹實施《關於境內居民個人投資境內上市外資股若干問題的通知》中有關問題的補充通知
（2001.2.24）
中國證券監督管理委員會、國家外匯管理局關於證券經營機構從事B股業務若干問題的補充通知
（2001.2.23）
3.上市保薦
證券發行上市保薦業務管理辦法
（2009.5.13）
4.境外上市
國務院證券委員會、國家經濟體制改革委員會關於執行《到境外上市公司章程必備條款》的通知
（1994.8.27）
關於股份有限公司境外發行股票和上市申報文件及審核程序的監管指引
（2012.12.20）
國家外匯管理局關於境外上市外匯管理有關問題的通知
（2013.1.28）
中國證券監督管理委員會關於規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知
（2004.7.21）
（二）證券交易
證券交易所管理辦法
（2001.12.12）
證券登記結算管理辦法
（2009.11.20）
證券結算風險基金管理辦法
（2006.6.16）
證券市場禁入規定
（2006.6.7）
中國證券監督管理委員會限制證券買賣實施辦法
（2007.5.18）
中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法
（2011.5.23）
（三）證券公司
1.公司管理
證券公司檢查辦法
（2000.12.12）
外資參股證券公司設立規則
（2012.10.11）
關於實施《外資參股證券公司設立規則》和《外資參股基金管理公司設立規則》有關問題的通知
（2002.11.18）
證券公司設立子公司試行規定
（2012.10.11）
證券公司分支機構監管規定
（2013.3.15）
證券公司合規管理試行規定
（2008.7.14）
證券公司分類監管規定
（2010.5.14）
關於加強上市證券公司監管的規定
（2010.6.30）
關於加強證券經紀業務管理的規定
（2010.4.1）
中國證券監督管理委員會關於證券公司變更持有5%以下股權的股東有關事項的通知
（2006.6.22）
證券公司債券管理暫行辦法
（2004.10.18）
證券公司次級債管理規定
（2012.12.27）
證券公司定向發行債券信息披露准則
（2003.8.29）
證券公司集合資產管理業務實施細則
（2013.6.26）
證券公司治理准則
（2012.12.11）
2.從業人員
證券業從業人員資格管理辦法
（2002.12.16）
證券經紀人管理暫行規定
（2009.3.13）
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法
（2012.10.19）
中國證券監督管理委員會關於實施《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》有關問題的通知
（2006.11.30）
3.客戶業務管理
客戶交易結算資金管理辦法
（2001.5.16）
證券公司客戶資產管理業務管理辦法
（2013.6.26）
證券公司定向資產管理業務實施細則
（2012.10.18）
境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定
（1996.10.23）
證券公司融資融券業務管理辦法
（2011.10.26）
證券公司短期融資券管理辦法
（2004.10.18）
證券公司資產證券化業務管理規定
（2013.3.15）
4.財務管理
證券公司股票質押貸款管理辦法
（2004.11.2）
證券公司風險控制指標管理辦法
（2008.6.24）
轉融通業務監督管理試行辦法
（2011.10.26）
證券公司代銷金融產品管理規定
（2012.11.12）
5.投資者保護基金
證券投資者保護基金管理辦法
（2005.6.30）
證券投資者保護基金申請使用管理辦法（試行）
（2006.3.7）
中國證券投資者保護基金有限責任公司受償債權管理辦法（試行）
（2006.5.17）
中國證券監督管理委員會關於繳納證券投資者保護基金有關問題的通知
（2006.7.12）
證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法（試行）
（2007.3.28）
關於進一步完善證券公司繳納證券投資者保護基金有關事項的補充規定
（2013.4.2）
6.風險處置
個人債權及客戶證券交易結算資金收購意見
（2004.10.15）
個人債權及客戶證券交易結算資金收購實施辦法
（2005.1.28）
中國人民銀行、財政部、中國證券監督管理委員會關於證券公司個人債權及客戶證券交易結算資金收購有關問題的通知
（2005.6.30）
（四）上市公司
1.信息披露和財務會計
上市公司信息披露管理辦法
（2007.1.30）
中國證券監督管理委員會關於規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知
（2007.8.15）
中國證券監督管理委員會關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定
（2011.10.25）
上市公司現場檢查辦法
（2010.4.13）
2.投資並購重組
上市公司重大資產重組管理辦法
（2011.8.1）
外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法
（2005.12.31）
上市公司收購管理辦法
（2012.2.14）
上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）
（2005.6.16）
中國證券監督管理委員會關於上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定
（2008.10.9）
關於加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定
（2012.11.6）
3.國有股轉讓
國有股東轉讓所持上市公司股份管理暫行辦法
（2007.6.30）
……
三、基金
四、期貨